PLAN PARA CONTINUAR OPERACIONES
Para el caso de Interrupción Significativa de Operaciones (ISO), Orion Trading ha desarrollado un plan de contingencia. Lo que sigue es un resumen de dicho plan:
Nuestro plan anticipa dos clases de Interrupción Significativa de Operaciones (ISO), interna y externa. ISO interna afecta solo la capacidad de comunicaciones y de operación de la firma, tal como un incendio en nuestro edificio. ISO externa impide la operación del mercado de valores o de un numero de firmas, tal como un ataque terrorista, una inundación de la ciudad, o interrupción regional a gran escala. Nuestra respuesta a una ISO externa se sustenta principalmente en otras organizaciones y sistemas, especialmente en las capacidades de nuestra firma liquidadora (PENSON).
Orion Trading conduce operaciones sobre capital, renta fija y fondos mutuales. Nuestra firma es broker-dealer introductor y no realiza funciones de liquidador para si ni para terceros. Ademas, nuestra firma no tiene la custodia de fondos o valores de los clientes, Aceptamos e introducimos pedidos. Todas las transacciones se remiten a nuestra firma liquidadora, la cual tambien lleva las cuentas de los clientes, puede permitir a los clientes el acceso a las mismas y entregar fondos y valores.
Si nuestra sede actual (8615 Commodity Circle Suite Nº 3, Orlando, Florida - 32819) llega a estar inoperante debido a un evento tal como una inundación o un incendio, nuestra firma resumira operaciones como de costumbre en una localidad fisica alterna. El tiempo de recuperación de tal evento se estima en 30 minutos o el tiempo que tome al socio llegar a la localidad alterna e iniciar el sistema de computación necesario. En este caso los clientes seran alertados de la mudanza y notificados de la nueva dirección.
Nuetra firma mantiene libros y registros físicos de respaldo en una localidad fuera de la sede. En el caso de una ISO interna o externa que ocasione la pérdida de registros físicos, los recuperaremos fisicamente de nuestra sede de respaldo. Si nuestra sede principal esta inoperante, continuaremos nuestras operaciones desde nuestra sede de respaldo o una localidad alterna.
En el caso de que no podamos conducir operaciones, contactaremos a PENSON y le informaremos que nuestros clientes se pondran en contacto directo con ellos. Los clientes seran notificados de la situación y se les proveera información para el contacto directo con PENSON. En este caso, los clientes podran colocar sus pedidos directamente con PENSON y tendran acceso a sus fondos/cuentas directamente a traves de PENSON.Estimamos que el tiempo de recuperación de un evento de tal magnitud es de solo minutos. Si la ISO externa es mayor en escala y afecta la operación del mercado de valores, lo notificaremos a nuestros clientes y les asistiremos para facilitar el retiro de cualesquiera fondos que le esten disponibles, si asi lo desean. Cualquier retiro debe cumplir con las políticas y procedimientos vigentes de Orion Trading. Una vez que el mercado de valores resuma operaciones, lo notificaremos a nuestros clientes.
Este plan esta sujeto a modificaciones y los planes actualizados seran anunciados en la pagina web. Para cualquier pregunta sobre nuestro plan para continuar operaciones, favor ponerse en contacto con nosotros.
